影響惡劣！這家光伏IPO三位創(chuàng)始人被深交所公開譴責(zé)： ?

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日前，深交所網(wǎng)站公布的《關(guān)于對華耀光電科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé)處分的決定》（深證審紀(jì)〔2023〕9號）顯示，2023年5月9日，深交所受理了華耀光電科技股份有限公司（以下簡稱“華耀光電”或發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。經(jīng)查明，在發(fā)行上市申請過程中，華耀光電及相關(guān)當(dāng)事人存在違規(guī)行為。



此前，深交所網(wǎng)站6月30日發(fā)布《關(guān)于終止對華耀光電科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市審核的決定》（深證上審〔2023〕552號）。深交所于2023年5月9日依法受理了華耀光電首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請文件，并依法依規(guī)進(jìn)行了審核。2023年6月30日，華耀光電向深交所提交了《華耀光電科技股份有限公司關(guān)于撤回首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件的申請》，保薦人向深交所提交了《中國銀河證券股份有限公司關(guān)于撤回華耀光電科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件的申請》。根據(jù)《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十二條的有關(guān)規(guī)定，深交所決定終止對華耀光電首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的審核。

華耀光電2023年5月9日披露的招股書（申報(bào)稿）顯示，華耀光電的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為中國銀河證券股份有限公司，保薦代表人為陳召軍、姚召五；發(fā)行律師事務(wù)所為北京市君合律師事務(wù)所，經(jīng)辦律師為石鐵軍、劉鑫。

華耀光電主營業(yè)務(wù)為單晶硅棒、單晶硅片的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

截至招股說明書簽署日，華耀投資直接持有公司16,700萬股股份，占公司本次發(fā)行前股本總額的70.46%，系公司的控股股東。公司實(shí)際控制人為荀耀、姚晶、荀建華。荀耀、姚晶系夫妻關(guān)系，兩人分別持有華耀投資51%、49%的股權(quán)，通過華耀投資間接控制公司70.46%的股份；荀耀作為常州益順、常州益發(fā)的執(zhí)行事務(wù)合伙人，常州益順、常州益發(fā)合計(jì)持有公司2.09%的股份，荀耀通過常州益順、常州益發(fā)間接控制公司2.09%的股份。荀建華為荀耀的父親，荀建華直接持有公司13.92%的股份。荀耀、姚晶、荀建華合計(jì)控制公司86.48%的股份。因此，荀耀、姚晶、荀建華為公司的實(shí)際控制人。

華耀光電原擬在深交所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行的股票數(shù)量不超過7,900萬股，不低于發(fā)行后總股本的25%，原擬募集資金290,495.00萬元，用于12GW單晶硅片生產(chǎn)項(xiàng)目（二期）、年產(chǎn)10GW高效N型（異質(zhì)結(jié)）電池項(xiàng)目（一期）、技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。



《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十五條規(guī)定：本所受理發(fā)行上市申請后至股票上市交易前，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注公共媒體關(guān)于發(fā)行人的重大報(bào)道、市場傳聞。相關(guān)報(bào)道、傳聞與發(fā)行人信息披露存在重大差異，所涉事項(xiàng)可能對本次發(fā)行上市產(chǎn)生重大影響的，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)當(dāng)向本所作出解釋說明，并按規(guī)定履行信息披露義務(wù)；保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的核查并將核查結(jié)果向本所報(bào)告。

《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第七十三條規(guī)定：本所在發(fā)行上市審核中，可以根據(jù)本規(guī)則及本所相關(guān)規(guī)則實(shí)施下列紀(jì)律處分：

（一）通報(bào)批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）六個(gè)月至五年內(nèi)不接受發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件；

（四）三個(gè)月至三年內(nèi)不接受保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件；

（五）三個(gè)月至三年內(nèi)不接受保薦代表人及保薦人其他相關(guān)責(zé)任人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件；

（六）公開認(rèn)定發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員三年以上不適合擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（七）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第七十四條規(guī)定：本規(guī)則第十條規(guī)定的主體出現(xiàn)下列情形之一的，本所視情節(jié)輕重采取口頭警示、書面警示、約見談話、要求限期改正等自律監(jiān)管措施，或者給予通報(bào)批評、公開譴責(zé)、三個(gè)月至一年內(nèi)不接受保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員提交或者簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件、六個(gè)月至一年內(nèi)不接受發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件等紀(jì)律處分：

（一）制作、出具的發(fā)行上市申請文件不符合要求，或者擅自改動(dòng)招股說明書等發(fā)行上市申請文件；

（二）發(fā)行上市申請文件、信息披露文件內(nèi)容存在重大缺陷，文件披露的內(nèi)容表述不清，邏輯混亂，嚴(yán)重影響投資者理解和審核工作開展；

（三）發(fā)行上市申請文件、信息披露文件未做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，但未達(dá)到虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的程度；

（四）發(fā)行上市申請文件前后存在相互矛盾或者同一事實(shí)表述不一致等實(shí)質(zhì)性差異且無合理理由；

（五）未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)回復(fù)審核問詢，且未說明理由；

（六）未及時(shí)報(bào)告相關(guān)重大事項(xiàng)或者未及時(shí)披露；

（七）本所認(rèn)定的其他情形。

以下為原文：

深圳證券交易所文件

深證審紀(jì)〔2023〕9號

關(guān)于對華耀光電科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé)處分的決定

當(dāng)事人：華耀光電科技股份有限公司，

住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市如意工業(yè)園區(qū)沙爾沁鎮(zhèn)陽光大街北、工農(nóng)路東；

荀建華，華耀光電科技股份有限公司實(shí)際控制人、董事、總經(jīng)理；

荀耀，華耀光電科技股份有限公司實(shí)際控制人、董事長；

姚晶，華耀光電科技股份有限公司實(shí)際控制人、董事。

2023年5月9日，本所受理了華耀光電科技股份有限公司（以下簡稱華耀光電或者發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。經(jīng)查明，在發(fā)行上市申請過程中，華耀光電及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：

一、未在招股說明書中披露實(shí)際控制人作為一方當(dāng)事人的重大訴訟

本所在審核過程中發(fā)現(xiàn)，報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人的實(shí)際控制人、董事、總經(jīng)理荀建華存在多起作為被告的證券虛假陳述責(zé)任糾紛的未決訴訟，可能對發(fā)行人的經(jīng)營、聲譽(yù)等產(chǎn)生影響，但發(fā)行人未按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第57號——招股說明書》（以下簡稱《招股說明書格式準(zhǔn)則》）第八十四條的規(guī)定，在招股說明書中披露相關(guān)訴訟的基本情況、判決及執(zhí)行情況、對發(fā)行人的影響，相關(guān)信息披露不完整。

二、未在招股說明書中充分披露對投資者作出價(jià)值判斷和投資決策具有重要影響的事項(xiàng)

本所在審核過程中關(guān)注到，荀建華曾為億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱億晶光電）的實(shí)際控制人、董事長，其在2017年轉(zhuǎn)讓億晶光電控制權(quán)過程中，因存在信息披露違法違規(guī)行為，先后被上海證券交易所給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，被寧波證監(jiān)局實(shí)施警告并罰款30萬元的行政處罰。荀建華作為發(fā)行人的實(shí)際控制人、董事和總經(jīng)理，曾多次受到重大監(jiān)管處罰，對于投資者判斷發(fā)行人價(jià)值和作出相關(guān)投資決策具有重要影響，但發(fā)行人未按照《招股說明書格式準(zhǔn)則》第三條的規(guī)定，在招股說明書中披露上述對投資者作出價(jià)值判斷和投資決策具有重要影響的事項(xiàng)，相關(guān)信息披露不充分。

三、出現(xiàn)重大負(fù)面輿情后未及時(shí)主動(dòng)向本所報(bào)告

在本所審核過程中，媒體對荀建華多次受到重大監(jiān)管處罰等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行廣泛報(bào)道，并對發(fā)行人本次發(fā)行上市的合法合規(guī)性產(chǎn)生質(zhì)疑。發(fā)行人未密切關(guān)注媒體的重大負(fù)面報(bào)道，在本所詢問和要求核查前，發(fā)行人未按照《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第六十五條的規(guī)定，及時(shí)主動(dòng)向本所報(bào)告、作出解釋說明，并按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致負(fù)面輿情持續(xù)發(fā)酵，市場影響惡劣。

招股說明書是發(fā)行上市審核的重要文件，市場和投資者對此高度關(guān)注。華耀光電未按照《招股說明書格式準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說明書中披露實(shí)際控制人、董事、總經(jīng)理荀建華作為被告的重大訴訟以及受到重大監(jiān)管處罰等信息，在出現(xiàn)重大輿情后未及時(shí)向本所報(bào)告。華耀光電是信息披露第一責(zé)任人，實(shí)際控制人、董事、總經(jīng)理荀建華是違規(guī)行為的直接責(zé)任人；荀耀、姚晶作為共同實(shí)際控制人以及華耀光電的董事長、董事，理應(yīng)知悉荀建華涉及的訴訟、處罰等信息，但仍在招股說明書中簽字并作出不實(shí)承諾，亦對違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

華耀光電、荀建華、荀耀、姚晶上述行為違反《審核規(guī)則》第二十五條、第二十六條、第六十五條等規(guī)定，同時(shí)，違規(guī)行為市場影響惡劣，具有《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》第十三條規(guī)定的從重、加重處分情形。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《審核規(guī)則》第七十三條、第七十四條，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

一、對華耀光電科技股份有限公司給予公開譴責(zé)的處分；

二、對華耀光電科技股份有限公司實(shí)際控制人、董事、總經(jīng)理荀建華給予公開譴責(zé)的處分；

三、對華耀光電科技股份有限公司實(shí)際控制人、董事長荀耀給予公開譴責(zé)的處分；

四、對華耀光電科技股份有限公司實(shí)際控制人、董事姚晶給予公開譴責(zé)的處分。

華耀光電、荀建華、荀耀、姚晶對本所作出的紀(jì)律處分決定不服的，可以在收到本紀(jì)律處分決定書之日起的十五個(gè)交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核。復(fù)核申請應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交，或者通過郵寄、現(xiàn)場遞交方式提交給本所指定聯(lián)系人。

對于當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入誠信檔案，并向社會公開。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，誠實(shí)守信，依法充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必須的信息，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

深圳證券交易所

2023年9月22日

深圳證券交易所文件

深證審紀(jì)〔2023〕8號

關(guān)于對北京市君合律師事務(wù)所及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評處分的決定

當(dāng)事人：北京市君合律師事務(wù)所

住所：北京市東城區(qū)建國門北大街8號華潤大廈20層，華耀光電科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目申報(bào)律師事務(wù)所；

石鐵軍，華耀光電科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目簽字律師；

劉鑫，華耀光電科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目簽字律師。

2023年5月9日，本所受理了華耀光電科技股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請，北京市君合律師事務(wù)所（以下簡稱君合律所）為項(xiàng)目申報(bào)律師事務(wù)所，石鐵軍、劉鑫為項(xiàng)目簽字律師。經(jīng)查明，君合律所及簽字律師石鐵軍、劉鑫在執(zhí)業(yè)過程中存在以下違規(guī)行為：

一、未按規(guī)定對發(fā)行人實(shí)際控制人作為一方當(dāng)事人的重大訴訟進(jìn)行充分核查

本所在審核過程中發(fā)現(xiàn)，報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人的實(shí)際控制人、董事、總經(jīng)理荀建華存在多起作為被告的證券虛假陳述責(zé)任糾紛的未決訴訟，發(fā)行人未在招股說明書中披露?！侗O(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第2號：律師事務(wù)所從事首次公開發(fā)行股票并上市法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則》《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第4號》規(guī)定，律師應(yīng)當(dāng)全面核查報(bào)告期內(nèi)發(fā)生或雖在報(bào)告期外發(fā)生但仍對發(fā)行人產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁的相關(guān)情況。經(jīng)查《律師工作報(bào)告》，君合律所及簽字律師簡要發(fā)表核查意見稱“不存在可能對發(fā)行人產(chǎn)生重大影響的訴訟或仲裁事項(xiàng)”，未見其按照上述規(guī)定對荀建華涉訴事項(xiàng)執(zhí)行的核查程序及核查過程，相關(guān)核查工作不充分，核查結(jié)論與發(fā)行人實(shí)際情況不符。

二、未督促發(fā)行人在招股說明書中充分披露對投資者作出價(jià)值判斷和投資決策具有重要影響的事項(xiàng)

本所在審核過程中關(guān)注到，荀建華曾為億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱億晶光電）的實(shí)際控制人、董事長，其在2017年轉(zhuǎn)讓億晶光電控制權(quán)過程中，因存在信息披露違法違規(guī)行為，先后被上海證券交易所給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，被寧波證監(jiān)局實(shí)施警告并罰款30萬元的行政處罰。荀建華作為發(fā)行人的實(shí)際控制人、董事和總經(jīng)理，曾多次受到重大監(jiān)管處罰，對于投資者判斷發(fā)行人價(jià)值和作出相關(guān)投資決策具有重要影響，但發(fā)行人未在招股說明書中予以披露。君合律所及簽字律師未對荀建華多次受到重大監(jiān)管處罰的情況予以充分核查，未能督促發(fā)行人在招股說明書中充分披露上述對投資者作出價(jià)值判斷和投資決策具有重要影響的事項(xiàng)。

三、未及時(shí)核查關(guān)于發(fā)行人的重大負(fù)面輿情并主動(dòng)向本所報(bào)告

在本所審核過程中，媒體對荀建華多次受到重大監(jiān)管處罰等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行廣泛報(bào)道，并對發(fā)行人本次發(fā)行上市的合法合規(guī)性產(chǎn)生質(zhì)疑。在本所詢問和要求核查前，君合律所及簽字律師未按照《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第六十五條的規(guī)定，對關(guān)于發(fā)行人的重大負(fù)面輿情及時(shí)進(jìn)行核查并主動(dòng)向本所報(bào)告，導(dǎo)致負(fù)面輿情持續(xù)發(fā)酵，市場影響惡劣。君合律所、石鐵軍、劉鑫作為項(xiàng)目申報(bào)律師事務(wù)所和簽字律師，未按照執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求全面核查發(fā)行人實(shí)際控制人、董事、總經(jīng)理作為一方當(dāng)事人涉及的訴訟情況，未能督促發(fā)行人充分披露對投資者作出投資決策具有重要影響的信息，未及時(shí)核查關(guān)于發(fā)行人的重大負(fù)面報(bào)道并主動(dòng)向本所報(bào)告。上述行為違反《審核規(guī)則》第二十八條、第六十五條等規(guī)定，同時(shí)，違規(guī)行為市場影響惡劣，具有《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》第十三條規(guī)定的從重、加重處分情形。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《審核規(guī)則》第七十三條、第七十四條，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審議通過，本所決定對北京市君合律師事務(wù)所、石鐵軍、劉鑫給予通報(bào)批評的處分。對于當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入誠信檔案，并向社會公開。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的規(guī)定，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行律師專業(yè)職責(zé)，審慎發(fā)表專業(yè)意見，保證招股說明書中與專業(yè)職責(zé)有關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)和所出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

深圳證券交易所

2023年9月22日

深圳證券交易所文件

深證審紀(jì)〔2023〕10號

關(guān)于對中國銀河證券股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評處分的決定

當(dāng)事人：中國銀河證券股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街35號2-6層，

華耀光電科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目保薦人；

陳召軍，華耀光電科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目保薦代表人；

姚召五，華耀光電科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目保薦代表人。

2023年5月9日，本所受理了中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱銀河證券或者保薦人）推薦的華耀光電科技股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請，陳召軍、姚召五為項(xiàng)目保薦代表人。經(jīng)查明，保薦人及保薦代表人在執(zhí)業(yè)過程中存在以下違規(guī)行為：

一、未按規(guī)定對發(fā)行人實(shí)際控制人作為一方當(dāng)事人的重大訴訟進(jìn)行充分核查

本所在審核過程中發(fā)現(xiàn)，報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人的實(shí)際控制人、董事、總經(jīng)理荀建華存在多起作為被告的證券虛假陳述責(zé)任糾紛的未決訴訟，發(fā)行人未在招股說明書中披露?！侗Ｋ]人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第4號》規(guī)定，保薦人應(yīng)當(dāng)全面核查報(bào)告期內(nèi)發(fā)生或雖在報(bào)告期外發(fā)生但仍對發(fā)行人產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁的相關(guān)情況。經(jīng)查《保薦工作報(bào)告》，保薦人及保薦代表人簡要發(fā)表核查意見稱“不存在可能對發(fā)行人產(chǎn)生重大影響的訴訟或仲裁事項(xiàng)”，未見其按照上述規(guī)定對荀建華涉訴事項(xiàng)執(zhí)行的核查程序及核查過程，相關(guān)核查工作不充分，核查結(jié)論與發(fā)行人實(shí)際情況不符。

二、未督促發(fā)行人在招股說明書中充分披露對投資者作出價(jià)值判斷和投資決策具有重要影響的事項(xiàng)

本所在審核過程中關(guān)注到，荀建華曾為億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱億晶光電）的實(shí)際控制人、董事長，其在2017年轉(zhuǎn)讓億晶光電控制權(quán)過程中，因存在信息披露違法違規(guī)行為，先后被上海證券交易所給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，被寧波證監(jiān)局實(shí)施警告并罰款30萬元的行政處罰。荀建華作為發(fā)行人的實(shí)際控制人、董事和總經(jīng)理，曾多次受到重大監(jiān)管處罰，對于投資者判斷發(fā)行人價(jià)值和作出相關(guān)投資決策具有重要影響，但發(fā)行人未在招股說明書中予以披露。保薦人及保薦代表人未對荀建華多次受到重大監(jiān)管處罰的情況予以充分核查，并督促發(fā)行人在招股說明書中充分披露上述對投資者作出價(jià)值判斷和投資決策具有重要影響的事項(xiàng)。

三、未及時(shí)核查關(guān)于發(fā)行人的重大負(fù)面輿情并主動(dòng)向本所報(bào)告

在本所審核過程中，媒體對荀建華多次受到重大監(jiān)管處罰等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行廣泛報(bào)道，并對發(fā)行人本次發(fā)行上市的合法合規(guī)性產(chǎn)生質(zhì)疑。保薦人及保薦代表人未密切關(guān)注關(guān)于發(fā)行人的重大負(fù)面報(bào)道，在本所詢問和要求核查前，未按照《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第六十五條的規(guī)定，對關(guān)于發(fā)行人的重大負(fù)面輿情及時(shí)進(jìn)行核查并主動(dòng)向本所報(bào)告，導(dǎo)致負(fù)面輿情持續(xù)發(fā)酵，市場影響惡劣。

銀河證券、陳召軍、姚召五作為發(fā)行人的保薦人和保薦代表人，未按照執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求全面核查發(fā)行人實(shí)際控制人、董事、總經(jīng)理作為一方當(dāng)事人涉及的訴訟情況，未能督促發(fā)行人充分披露對投資者作出投資決策具有重要影響的信息，未及時(shí)核查關(guān)于發(fā)行人的重大負(fù)面報(bào)道并主動(dòng)向本所報(bào)告。上述行為違反《審核規(guī)則》第二十七條、第六十五條等規(guī)定，同時(shí)，違規(guī)行為市場影響惡劣，具有《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》第十三條規(guī)定的從重、加重處分情形。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)《審核規(guī)則》第七十三條、第七十四條，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審議通過，本所決定對中國銀河證券股份有限公司、陳召軍、姚召五給予通報(bào)批評的處分。

對于當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入誠信檔案，并向社會公開。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的規(guī)定，以提高上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說明書和出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

深圳證券交易所

2023年9月22日

來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

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